Aj cenný papier má svoje rodné číslo

Prideľovanie kódov ISIN veľmi úzko súvisí s procesom registrácie emisie zaknihovaných cenných papierov, ktorej sme sa venovali vo februárovom čísle Newslettra. Vzhľadom na záujem o danú problematiku sme sa rozhodli pokračovať v tejto téme a prinášame vám bližší pohľad na prvú fázu procesu registrácie emisie.

Prvým krokom k registrácii emisie zaknihovaných cenných papierov je pridelenie tzv. ISIN-u. ISIN je číselné označenie cenného papiera podľa medzinárodného systému číslovania, ktoré slúži na identifikáciu cenných papierov podobne ako rodné číslo u človeka. Je povinnou náležitosťou každého zaknihovaného cenného papiera. Výnimku tvoria iba pokladničné poukážky emitované Ministerstvom financií Slovenskej republiky a pokladničné poukážky Národnej banky Slovenska.

Na základe prvého trojčíslia celkovo 10-miestneho ISIN-u je možné identifikovať, o aký typ investičného nástroja ide. Napr. označenie začínajúce na:
SK111…..zaknihované akcie na meno
SK112…..zaknihované akcie na doručiteľa
SK912…..Komunálne obligácie
SK812…..Družstevné podielnícke listy
SK412…..Hypotekárne záložné listy, dlhopisy atď.

Centrálny depozitár cenných papierov SR, a. s. (ďalej Centrálny depozitár) prideľuje, vykonáva zmeny a ruší ISIN v súlade s normou ISO 6166 pre všetky cenné papiere vydané v SR. Centrálny depozitár pridelí ISIN na základe žiadosti právnickej alebo fyzickej osoby, ktorá daný investičný nástroj vydala, do 5 dní po splnení všetkých podmienok potrebných pre jeho pridelenie. Žiadosť o pridelenie ISIN-u podáva emitent písomne na predpísanom tlačive Centrálneho depozitára spolu s požadovanými prílohami. K žiadosti musia byť priložené doklady osvedčujúce existenciu, totožnosť, spôsob konania a oprávnenosť žiadajúcej osoby v zmysle platných právnych predpisov. Všetky predložené doklady musia byť prvopisom alebo úradne overenou kópiou. Žiadosť je možné podať písomne, osobne v sídle Centrálneho depozitára, alebo môžete využiť naše služby, v rámci ktorých pre vás pripravíme všetky potrebné podklady a zabezpečíme komfortnú realizáciu.

Následne Centrálny depozitár na základe zmluvy o registrácii emisie uzavretej s emitentom zaregistruje príslušnú emisiu. To znamená, že vykoná zápis údajov o jednotlivých cenných papieroch do registra emitenta v evidencii Centrálneho depozitára, a to v rozsahu:
a) ISIN, číslo série, skrátený názov emisie,
b) podoba, druh a forma cenného papiera,
c) prípadné obmedzenie alebo vylúčenie prevoditeľnosti,
d) menovitá hodnota cenného papiera,
e) celkový počet cenných papierov emisie,
f) IČO alebo rodné číslo emitenta,
g) obchodné meno a sídlo alebo meno a priezvisko, miesto podnikania emitenta,
h) ďalšie náležitosti, ktoré ustanovuje zákon a osobitný zákon.

Súčasťou zmluvy sú okrem iného aj podmienky upravujúce následné vedenie registra emitenta a súčasne poskytovanie s ním spojených služieb emitentovi.

Bez registrácie emisie zaknihovaných cenných papierov nie je možné cenný papier vydať, t.j. pripísať cenné papiere na jednotlivé účty majiteľov. Cenný papier je vydaný okamihom, keď má všetky náležitosti ustanovené zákonom alebo osobitným zákonom, a keď sa zákonom stanoveným spôsobom stane majetkom prvého majiteľa.

Pokiaľ vás zaujíma nielen teória, ale potrebujete tieto záležitosti aj prakticky riešiť, obráťte sa na nás a my vám poradíme, alebo zrealizujeme vaše požiadavky za vás.

Ing. Martina Kiššová
Koordinátor služieb, 041/5078 734